AMF : connaissance et expérience des clients en matière d’investissement

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L'AMF publie une synthèse de cinq contrôles menés sur la connaissance et l’expérience des clients en matière d’investissement, et identifie les bonnes et les mauvaises pratiques.

Le 18 octobre 2018, l'Autorité des marchés financiers (AMF) a publié la synthèse de cinq contrôles réalisés en début d’année 2018 portant sur le recueil d’informations des clients, notamment en matière de connaissances et d’expérience, en application des règles issues des directives européennes MIF 1 et MIF 2. L’AMF a relevé les bonnes pratiques suivantes :- recourir à des questions différenciées selon la catégorie d’instruments financiers, afin de valider les connaissances et l’expérience des clients ;- remettre au client un questionnaire validant ses connaissances sur le produit financier proposé ;- (...)

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